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    下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量行Ⅲ.情节严重的,由司

    2022-08-12 23:13 广州人事考试网 来源:广东华图教育

    题目

    下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。

    Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚

    Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量行

    Ⅲ.情节严重的,由司法机关依照法律、行政法规和相关规定作出行政处罚

    Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户

    A

    Ⅰ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ

      

    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务。违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的。中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增用户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的。中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

      

    优质答案

      解析同上

    解析

      以上是关于下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量行Ⅲ.情节严重的,由司的参考答案及解析。详细信息你可以登陆广州公务员考试网。如有疑问,欢迎向华图教育企业知道提问。点击咨询>>>

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    (编辑:广州华图)

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