下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量行Ⅲ.情节严重的,由司
2022-08-12 23:13 广州人事考试网 来源:广东华图教育
下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。
Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚
Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量行
Ⅲ.情节严重的,由司法机关依照法律、行政法规和相关规定作出行政处罚
Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户
AⅠ.Ⅲ
BⅡ.Ⅳ
CⅢ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务。违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的。中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增用户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的。中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
解析同上
以上是关于下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量行Ⅲ.情节严重的,由司的参考答案及解析。详细信息你可以登陆广州公务员考试网。如有疑问,欢迎向华图教育企业知道提问。点击咨询>>>
知识点一点点得积累,那么作为解决问题来说,检验标准就是做题了。
做题演练,让知识点更加牢固,也可以在这知识点的海洋里自由地鱼跃。
不放过每次的实战!加油!
找考试题目使用:搜答案神器(https://guangzhou.huatu.com/tiku/)
特别说明:广州华图题库系统旨在为考生提供高效的智能备考服务,全面覆盖公务员考试、事业单位、教师招聘、职业资格、医卫类、计算机类等领域。拥有优质丰富的学习资料和备考全阶段的高效服务,助您不断前行!关注广州华图教育微信gzhtfx,政策问题实时答,考试信息不漏看。
华图题库平台所收集的试题内容来源于互联网,仅供学习交流使用,不构成商业目的。版权归原作者所有,如涉及作品内容、版权和其它问题,请与我们取得联系,我们将在第一时间处理,维护您的合法权益。
(编辑:广州华图)


