不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有（ ）。

Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

Ⅱ.不能清偿到期债务

Ⅲ.证券业协会认定的其他情形

Ⅳ.净资产低于实收资本50%

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　

本题考查证券公司股东的规定。

根据《证券公司监督管理条例》第十条，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年，Ⅰ项正确；

（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%，Ⅳ项正确；

（3）不能清偿到期债务，Ⅱ项正确；

（4）国务院证券监督管理机构（并非证券业协会）认定的其他情形，Ⅲ项错误。

故本题选C选项。

　　

　　解析同上

　　以上是关于不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有（ ）。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅱ.不能清偿到期债务Ⅲ.证券业协会认定的其他情形的参考答案及解析。详细信息你可以登陆广州公务员考试网。如有疑问，欢迎向华图教育企业知道提问。点击咨询>>>

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