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    境内机构投资者进行境外证券投资时,可以委托境外投资顾问为其服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达( )年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿

    2022-08-16 09:33 广州人事考试网 来源:广东华图教育

    题目

    境内机构投资者进行境外证券投资时,可以委托境外投资顾问为其服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达( )年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元或等值货币。

    A

    3;100

    B

    3;50

    C

    5;100

    D

    5;50

      

    优质答案

      正确答案

    本题考查境外投资顾问的条件。

    境内机构投资者进行境外证券投资时,可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合下列条件:

    (1)在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;

    (2)所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;

    (3)经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;

    (4)有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

    C选项正确,故本题选C选项。

      

    解析

      解析同上

      以上是关于境内机构投资者进行境外证券投资时,可以委托境外投资顾问为其服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达( )年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿的参考答案及解析。详细信息你可以登陆广州公务员考试网。如有疑问,欢迎向华图教育企业知道提问。点击咨询>>>

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    (编辑:广州华图)

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