对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的,监管部门依据《银行业监督管理法》的有关规定,可以采取( )措施。 A追究发售银行高级管理层的相关责任 B追究理财
2022-08-22 09:46 广州人事考试网 来源:广东华图教育
对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的,监管部门依据《银行业监督管理法》的有关规定,可以采取( )措施。
A追究发售银行高级管理层的相关责任
追究理财业务管理部门及相关风险管理部门的相关责任
C追究内部审计部门负责人的相关责任
D追究银行柜员的相关责任
E暂停该机构发售新的理财产品
正确答案
根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》二十二、商业银行因违反上述规定,或因相关责任人严重疏忽,造成客户重大经济损失,监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定,追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门以及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任,暂停该机构发售新的理财产品。本通知自发布之日起生效。请各银监局将本通知转发至辖内银监分局和相关银行业金融机构。故本题应选A、B、C、E选项。
解析同上
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