甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是( )。A责令改正、给予警告B没
2022-09-05 14:20 广州人事考试网 来源:广东华图教育
甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是( )。
- A
责令改正、给予警告
- B
没收违法所得
- C
处以违法所得10倍的罚款
- D
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
正确答案
C
解析
本题考查《证券公司监督管理条例》。可处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。见教材第三章第七节。
题库维护老师:屿
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