合规管理的基本机制包括（）。

• A

  合规绩效考核机制

• B

  合规问责机制

• C

  合规培训与教育制度

• D

  诚信举报机制

• E

  合规文化建设

　　

　　正确答案

　　A,B,C,D

　　

　　解析

合规管理的基本机制包括：

（一）合规绩效考核机制与合规问责机制

科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责；二是对合规部门管理层和工作人员的问责。

（二）诚信举报机制

诚信举报机制是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。

（三）合规培训与教育制度

合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。合规培训与教育制度可以分为两个方面：一是对经营管理部门管理层和工作人员的教育与培训，二是对合规部门职员的教育与培训。

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